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新三板董秘实战:业务全套流程指引
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2017-07-26

来源:中国社科院研究生院在职课程招生网  关键词:


新三板董秘实战:业务全套流程指引


办理限售业务和办理解限业务的程序基本差不多,本人正好要办理解除限售业务,所以本文以办理解除限售业务为例进行指导。
  一、主办券商和股转公司的阶段
  1、在办理股份解限业务前,请先准备好《股份解除转让限制公告》,用XBRL工具编写。编写公告时可转让日先空着,等后续中国结算BPM通知发布公告后,根据实际时间推算确定后再填写。
  2、起草附件1《解除股份限售的申请书》,填写附表1《股份解除转让限制明细表》,打印盖章提交给自己的主办券商,附表不用盖章。
  3、主办券商审核通过后,提交股转公司,等待股转出具《股票解除限售登记函》。股转公司于2个转让日内就主办券商递交的明细表进行形式审查,核实无误后向中国结算和主办券商出具确认函,如果你很久都没有收到这个函,请与你的督导员或监管员联系。
  二、中登股份登记阶段
  收到《股票解除限售登记函》后,接着你需要在中国登记结算的BPM系统上办理解限股份的登记。使用UKEY登陆后:
  1、登陆系统,选择“全国股转系统发行人服务”,点开后请选择发行人业务下面的“股份解除限售登记”,并点击“新申报业务”。
  2、新申报业务后,填写具体信息,如图所示:下载EXCEL模板,填写后导入数据。然后在附件部分上传股转公司出具的《股票解除限售登记函》,点击下一步,此时会出现一个你无法修改的页面,是让你自己审核的,确认无误后,点击提交。
  3、提交新业务后,可查看你的业务,界面如下,见截图标方框处的进度,等待中登业务老师处理。此时如果你有需要修改的数据,可以点击收回进行修改。
  4、中登老师确认后,你的界面显示如下,并点击“处理”按钮,然后点击“开始办理”,确认无误后,勾选“已确认”,提交。
  5、中登业务老师处理完毕后,同样点击“处理”、“开始办理”按钮,确认清单并上传《股份解限公告》扫描件,提交。这份《股份解限公告》不必等到在股转信息披露平台披露,即可上传BPM系统。
  6、查看业务状态,若是进展到下图的步骤,恭喜你,你本次办理的业务基本就完成了,晚些时间查看业务结果就是“办结”状态了。

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